| | UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | | |
| |
https://www.knf.gov.pl/komunikacja/raportowanie/rozporzadzenie_obowiazki_informacyjne_firm_inwestycyjnych
| | | |
| | znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | | | |
| TABELA NR 1 Dane dot. nabytych instrumentów finansowych | | | | |
| 1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | 7. | 8. | |
| Lp. | Rodzaj instrumentów finansowych | Łączna wartość nabytych* instrumentów finansowych | Łączna wartość zbytych instrumentów finansowych | Łączna wartość instrumentów finansowych znajdujących się na rachunkach klientów prowadzonych przez firmę inwestycyjną - na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego | Łączna liczba klientów, którzy nabyli lub zbyli instrumenty finansowe, wskazane w wierszach 1-18, lub zamknęli, lub otworzyli pozycje na instrumentach wymienionych w wierszach 19-25 (klienci aktywni w okresie sprawozdawczym)/ Łączna liczba klientów posiadających ekspozycję w instrumentach finansowych wymienionych w wierszach 19-25, na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego | |
| Detaliczni | Profesjonalni | Uprawnieni kontrahenci | |
| | Papiery wartościowe (z wyłączeniem papierów wartościowych odnoszących się do towarów, o których mowa w art. 3 pkt 59 ustawy): | | | | | | | |
| | Akcje: | | | | | | | |
| 1. | - publiczne** | | | | | | | |
| 2. | - niepubliczne | | | | | | | |
| 3. | Prawa poboru | | | | | | | |
| 4. | Prawa do akcji | | | | | | | |
| 5. | Warranty subskrybcyjne | | | | | | | |
| 6. | Kwity depozytowe | | | | | | | |
| | Obligacje: | | | | | | | |
| | Obligacje korporacyjne: | | | | | | | |
| 7. | - publiczne** | | | | | | | |
| 8. | - niepubliczne | | | | | | | |
| 9. | Obligacje komunalne | | | | | | | |
| 10. | Pozostałe obligacje | | | | | | | |
| 11. | Listy zastawne | | | | | | | |
| | Certyfikaty inwestycyjne: | | | | | | | |
| 12. | - publiczne** | | | | | | | |
| 13. | - niepubliczne | | | | | | | |
| 14. | Inne zbywalne papiery wartościowe wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego | | | | | | | |
| 15. | Prawa pochodne, o których mowa w art. 3 pkt 1 lit. b ustawy | | | | | | | |
| 16. | Uprawnienia do emisji | | | | | | | |
| | Instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi: | | | | | | | |
| 17. | Tytuły uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania, z wyjątkiem certyfikatów inwestycyjnych | | | | | | | |
| | Opcje (z wyłączeniem opcji binarnych): | Łączna wartość (nominalna) pozycji zamkniętych w okresie sprawozdawczym | Łączna wartość (nominalna) ekspozycji wynikających z otwartych pozycji na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego
| | | | |
| 18. | - opcje notowane na rynku regulowanym | | | | | | |
| 19. | - pozostałe opcje | | | | | | |
| 20. | Opcje binarne | | | | | | |
| 21. | Kontrakty futures | | | | | | |
| 22. | Kontrakty forward | | | | | | |
| 23. | Swapy | | | | | | |
| 24. | Kredytowe instrumenty pochodne*** | | | | | | |
| 25. | Kontrakty na różnice (CFD) | | | | | | |
| 26. | Towarowe instrumenty pochodne w rozumieniu art. 3 pkt 59 ustawy | | | | | | |
| 27. | Pozostałe instrumenty finansowe | | | | | | |
| | 3 kategorie instrumentów o największej wartości w ramach kategorii nr 27 (tj. pozostałych instrumentów finansowych): | | | | | | |
| 28. | | | | | | | |
| 29. | | | | | | | |
| 30. | | | | | | | |
| | * przez nabycie nalezy rozumieć również objęcie instrumentów oraz inne zdarzenia wywołujące równoważne skutki | | |
| | ** w obrocie zorganizowanym, o którym mowa w art. 3 pkt 9 ustawy | | |
| | *** instrumenty pochodne stanowiące zabezpieczenie wierzyciela w przypadku niespłacenia zobowiązań przez dłużnika | | |
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | | |
|
https://www.knf.gov.pl/komunikacja/raportowanie/rozporzadzenie_obowiazki_informacyjne_firm_inwestycyjnych
| | | | |
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | | | |
| TABELA NR 4 Dane dot. oferowania i przyjmowania zapisów | |
| 1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | 7. | 8. | 9. | |
| Lp. | Nazwa emitenta | Rodzaj oferowanego papieru wartościowego | Oznaczenie serii | Rodzaj oferty:
| Liczba inwestorów, którzy objęli papiery wartościowe w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 6 ustawy | Wartość papierów wartościowych objętych przez inwestorów w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 6 ustawy | Liczba inwestorów, którzy objęli papiery wartościowe w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy | Wartość papierów wartościowych objętych przez inwestorów w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy | |
| publiczna | prywatna | |
| | | | | FALSE | FALSE | | | | | |
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |
|
https://www.knf.gov.pl/komunikacja/raportowanie/rozporzadzenie_obowiazki_informacyjne_firm_inwestycyjnych
| |
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |
| TABELA NR 5 Dane o umowach o świadczenie usług maklerskich
| |
| 1. | 2. | 3, | 4. | 5. | |
| | Ogólna liczba zawartych umów o świadczenie usług maklerskich | Liczba umów o świadczenie usług maklerskich zawartych za pośrednictwem agentów | Łączna liczba klientów pozyskanych przez agentów na rzecz firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy | Liczba klientów pozyskanych dla firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, w związku z usługami, o których mowa w art. 69h ust. 1 ustawy (działalność dotycząca lokat strukturyzowanych) | |
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | | |
|
https://www.knf.gov.pl/komunikacja/raportowanie/rozporzadzenie_obowiazki_informacyjne_firm_inwestycyjnych
| |
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |
| TABELA NR 6 Dane o umowach o świadczenie usług maklerskich - agent | |
| 1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | |
| | Imię i nazwisko lub nazwa agenta | Liczba klientów pozyskanych przez agenta firmy inwestycyjnej
| Liczba umów o świadczenie usług maklerskich zawartych za pośrednictwem agenta firmy inwestycyjnej | Liczba klientów pozyskanych dla firmy inwestycyjnej, banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, w związku z usługami, o których mowa w art. 69h ust. 1 ustawy (działalność dotycząca lokat strukturyzowanych) | Wartość wynagrodzenia | |
| detaliczni | profesjonalni | uprawnieni kontrahenci | |
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |
|
https://www.knf.gov.pl/komunikacja/raportowanie/rozporzadzenie_obowiazki_informacyjne_firm_inwestycyjnych
| |
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |
| TABELA NR 7 Dane o czynnościach zleconych na podstawie art. 79 ust. 2b Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi | |
| 1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | |
| | Liczba podmiotów, którym firma inwestycyjna lub bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, zleca czynności na podstawie art. 79 ust. 2b ustawy | Produkty, których dotyczą zlecane czynności
| Imię i nazwisko/nazwa, siedziba, adres 5 podmiotów o najwyższym wynagrodzeniu za wykonywane czynności | Wartość wynagrodzenia | Rodzaj zlecanych czynności - w odniesieniu do podmiotów wskazanych w kolumnie 4 | |
| Instrumenty finansowe | Usługi | |
| Tabela nr 8 dotyczy jedynie Firm Inwestycyjnych | |
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |
|
https://www.knf.gov.pl/komunikacja/raportowanie/rozporzadzenie_obowiazki_informacyjne_firm_inwestycyjnych
| |
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |
| TABELA NR 8 Dane o produktach energetycznych na OTF | |
| | 1. | 2. | 3. | |
| | Łączny wolumen | Łączna wartość | Liczba klientów, którzy nabyli produkty energetyczne | |
| Produkty energetyczne będące przedmiotem obrotu hurtowego na OTF, które muszą być wykonywane przez dostawę - wymienione w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c ustawy | | | | |
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |
|
https://www.knf.gov.pl/komunikacja/raportowanie/rozporzadzenie_obowiazki_informacyjne_firm_inwestycyjnych
| |
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |
| TABELA NR 9 Opis kanałów dystrybucji instrumentów finansowych | |
| 1. | 2. | 3. | |
| Lp. | Rodzaj instrumentów według tabeli nr 1, znajdujących się w ofercie firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy | Opis kanałów dystrybucji | |
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |
|
https://www.knf.gov.pl/komunikacja/raportowanie/rozporzadzenie_obowiazki_informacyjne_firm_inwestycyjnych
| |
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |
| TABELA NR 10 Opis trendów inwestycyjnych klientów | |
| 1. | 2. | 3. | |
| Lp. | Przedmiot opisu | Opinia firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy | |
| | Instrumenty finansowe i produkty, w przypadku których w okresie sprawozdawczym wystąpił trend wzrostowy | | |
| | Przyczyny trendu wzrostowego | | |
| | Instrumenty finansowe i produkty,w przypadku których w okresie sprawozdawczym wystąpił trend spadkowy | | |
| | Przyczyny trendu spadkowego | | |
https://www.knf.gov.pl/komunikacja/raportowanie/rozporzadzenie_obowiazki_informacyjne_firm_inwestycyjnych
